秦淮盛會啟新程 助力賦能謀共贏
2020年8月6日，由新財富與匯鴻匯升公司聯(lián)合舉辦的“2020新財富券商研究年會暨投資者教育公益聯(lián)盟籌備研討會”在南京隆重舉行。南京市委常委、常務副市長楊學鵬，江蘇匯鴻國際集團總裁、黨委副書記陳述，江蘇省地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長邱志強，南京市秦淮區(qū)委書記林濤，南京市政府副秘書長劉永輝，南京市地方金融監(jiān)督管理局局長朱長會、匯鴻集團副總裁、董事會秘書陸備等領導及來自全國43家證券公司的首席經(jīng)濟學家及研究所所長、20余家地方金融機構及上市公司高管應邀參加了本次年會。
新財富券商研究所年會已經(jīng)連續(xù)舉辦十四屆，是金融行業(yè)內(nèi)極具影響力的年度盛會，此次由匯升公司聯(lián)合主辦的第十五屆年會獲得了20余家主流媒體的宣傳報道，一方面加快推動了集團與秦淮區(qū)共建新金融集聚區(qū)的戰(zhàn)略合作，另一方面也彰顯出匯升公司及集團投資板塊在金融行業(yè)內(nèi)的品牌影響力。近年來，匯升公司實質業(yè)績和品牌口碑兩手抓，櫛風沐雨、砥礪前行，努力為集團投資板塊持續(xù)發(fā)力貢獻力量。
過 去
從“五個人”到“五心文化” 歷練十年顯崢嶸
匯升公司自2010年正式開始運作，發(fā)軔之初，公司僅五名骨干成員，一切從無到有，歷經(jīng)種種艱辛，以“篳路藍縷，以啟山林”的開拓精神，立足秦淮，輻射華東，堅守戰(zhàn)略定力，實現(xiàn)發(fā)展蛻變。在此過程中，匯鴻集團歷史沉淀的優(yōu)良基因、集團領導對投資板塊的大力支持，成為匯升發(fā)展的堅實基礎。通過在專業(yè)領域的持續(xù)深耕，逐漸構建起了具有較強專業(yè)能力、品牌知名度與行業(yè)競爭力的資管平臺。
2018年，公司升格為集團二級公司后，一切以新姿態(tài)、新思維、新格局、新目標規(guī)劃公司的核心業(yè)務和和戰(zhàn)略引領，圍繞集團戰(zhàn)略轉型目標，積極打造核心競爭能力，把握量化投資和資管新時代帶來的機遇，堅持以“量化MOM+資產(chǎn)配置”為核心，打造一個科技賦能型的資產(chǎn)定制服務平臺。
十年磨劍，終顯崢嶸。匯升公司從管理自營資金起步到全面市場化運作，積累百余家金融機構和產(chǎn)業(yè)資本合作伙伴，2020年以來新增管理規(guī)模12億，目前累計管理的資產(chǎn)規(guī)模已超40億。2020年上半年，在新冠疫情嚴重沖擊中國與全球經(jīng)濟的情況之下，匯升公司依然按照穩(wěn)健配置邏輯進行科學的資產(chǎn)配置，有效實現(xiàn)集團打造穩(wěn)健投資收益的目標定位。截至2020年6月末，匯升公司總收入5294.89萬，同比增加2170.28萬元；利潤總額為2779.26萬元，同比增加1226.56萬元，完成全年利潤目標的69.5%,超額完成半年度經(jīng)營預算目標。
采擢薦進，打造一支高端人才團隊。資管行業(yè)的發(fā)展離不開智力支持及人才促進的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，匯升公司近些年來不斷積聚和儲備人才、豐富投資形式、擴大投資影響、力爭打造出一支朝氣蓬勃、高效協(xié)同的專業(yè)人才團隊。目前公司核心團隊成員40余名，碩士及以上學歷占比80%，投研團隊成員畢業(yè)于哥倫比亞大學、悉尼大學、倫敦政治經(jīng)濟學院、北京大學、南京大學、東南大學等國內(nèi)外一流院校。目前公司共有特許金融分析師（CFA）5人、注冊會計師（CPA）1人、精算師、中級經(jīng)濟師、一級人力資源管理師等眾多專業(yè)技術人才，具備出色的學歷和專業(yè)背景。近年來，匯升公司不斷進行人才團隊的鍛造和提檔升級，一方面從知名金融機構和海外資管機構尋找成熟的事業(yè)合伙人，為搭建核心量化MOM平臺、打造核心資產(chǎn)配置資源、籌建金融科技部門積極引入頂尖的高端人才，并建立能者上、平者讓、庸者下、劣者汰的考核激勵機制，合理化員工的價值貢獻；另一方面打造內(nèi)部“匯升智善學院”，完善學習型組織文化，聚集資管行業(yè)專業(yè)資源，對內(nèi)賦能共建。
智善金融研究院-星計劃暑期訓練營
配置驅動，建立一套全資產(chǎn)配置體系。匯升公司起初作為投資部門管理自有資金，經(jīng)過十年磨劍，現(xiàn)作為集團二級子公司，以資產(chǎn)配置業(yè)務為核心，全面打造資產(chǎn)配置平臺，實現(xiàn)全面市場化運作?；仡檯R升投研業(yè)務發(fā)展歷程，2006至2009年，以自有資金投資為起點出發(fā)，嘗試股權、PE、地產(chǎn)基金等價值型投資；2010至2012年聚焦適合大資金參與的定增投資；2013至2014年，以量化的理念，開始建立市場化的資產(chǎn)管理體系，實現(xiàn)從0到1的突破；2015年獲取私募證券管理人牌照，以單一策略起步，應對市場的波瀾；2016年構建以“量化+”為核心的混合多策略體系；2017年，堅持固本強基，開發(fā)并迭代期權及TO等另類策略，應對市場風格轉變；2018年至今，以“量化投資+資產(chǎn)配置”打磨穩(wěn)健凈值曲線，累積十年配置經(jīng)驗，實現(xiàn)從單一策略到建立全資產(chǎn)配置體系的化繭成蝶。
科技賦能，開發(fā)一組智能配置系統(tǒng)。匯升公司成立以來一直重視IT與信息系統(tǒng)搭建，將信息化能力作為公司重要的差異化競爭力。公司每年投入300多萬用于數(shù)據(jù)庫和系統(tǒng)建設，以科技賦能投資與管理，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的統(tǒng)一管理，打造匯升資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫；聚焦業(yè)務保障，開發(fā)10余個核心業(yè)務系統(tǒng)；獲取3項軟件著作權，實現(xiàn)知識成果轉化。近年來，匯升公司圍繞“科技賦能型資產(chǎn)定制服務平臺”的戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)金融科技的組織架構重構、定位重構、人員重構、價值重構以及合作重構，并攜手業(yè)界頂級金融科技公司，在各大業(yè)務板塊建立起標準化的流程體系和IT基礎設施布局，并積極推動集團資產(chǎn)配置共享平臺的建設工作，打造集資產(chǎn)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)分析、配置研究、投資管理于一體的系統(tǒng)平臺。
構筑生態(tài)，培育一塊業(yè)內(nèi)專業(yè)品牌。作為一家私募資產(chǎn)管理機構，匯升公司地處南京，相較于北上廣深的頭部金融機構和金融資源，在外部品牌宣傳和市場化募集中具有先天不足。因此，匯升公司一直重視深耕品牌戰(zhàn)略，用專業(yè)贏得信任，通過多年的運營，在行業(yè)內(nèi)全面打造出有擔當、會分享、善合作的品牌形象。
公司攜手行業(yè)內(nèi)金融機構、媒體、高校等專業(yè)機構，每年保持舉辦2次大型活動，5-10次專業(yè)投資沙龍，宣傳匯升投資理念，共建資管生態(tài)，平均每年受邀參加策略會議與論壇20余次，發(fā)表主題演講，全面深化品牌影響力；公司穩(wěn)步拓展新媒體渠道，發(fā)布原創(chuàng)研究文章數(shù)百篇；四年堅持打造專業(yè)月刊體系，以透明化運作不斷輸出投研理念；持續(xù)對接業(yè)界專業(yè)評獎平臺，累計獲得30余家專業(yè)評獎機構授予的50多個獎項，贏得業(yè)內(nèi)專業(yè)機構的較高評價；樹立智善公益品牌，累計建設16所學校、93個圖書角，用公益賦予金融圈新的生命力。
自匯升創(chuàng)立以來，既踏過驚濤駭浪，也曾迎大牛長陽；唯一不變的是躊躇滿志，奮進不止。在發(fā)展過程中，公司始終心懷敬畏，以赤子之情，不忘初心、苦練內(nèi)功、提升水平。秉承著國有企業(yè)的責任和擔當及發(fā)展的初心和使命，公司提煉出“五心文化”，即善心、專心、忠心、公心、靜心。善心是指與人為善，保有利他精神；專心是指做事要專一，才能行至更遠；忠心是指忠于集體，忠于伙伴，以感恩的心看待對方；公心是指以公平看待對方，以公正看待事物；靜心是指要做到寧靜致遠，沉下心來對待工作。公司把“五心文化”作為指導經(jīng)營的指南，作為引導職工從業(yè)的行為準則，做到善心待人、專心做事、忠心謀劃、公心相待、靜心提升，使企業(yè)的凝聚力越來越強，發(fā)展勢頭越來越足，在成為一個綜合專業(yè)的資產(chǎn)管理公司道路上永不止步。
現(xiàn) 在
從打造優(yōu)質策略到 追求一條穩(wěn)健曲線
以“量化投資+資產(chǎn)配置”為核心，打造穩(wěn)健投資模式。匯升公司經(jīng)過十多年的發(fā)展，從單一策略的投資起步，自建投研團隊發(fā)展量化對沖投資業(yè)務，在量化投資領域形成較強的核心競爭力，同時面對快速變化的市場行情不斷調(diào)整和優(yōu)化策略，逐步演化成多元化資產(chǎn)的組合配置，應對單一市場風險和監(jiān)管政策的變化，打造“低波動、低回撤”的穩(wěn)健投資模式。
以自營資金為基礎，進行資產(chǎn)的孵化及生產(chǎn)，打造全國領先型量化MOM合伙人平臺。2013年以來，匯升公司從單一分級套利策略起步，根據(jù)市場環(huán)境變化快速調(diào)整策略體系，構建起涵蓋市場中性、日內(nèi)交易、期貨及期權套利等多策略體系，打造成熟的量化多策略投研團隊。2017年以來，匯升公司進一步圍繞全球合伙人的戰(zhàn)略思路，打造全球優(yōu)秀策略團隊孵化和培育的MOM合伙人平臺，并成功引入全球頂級量化對沖基金World Quant等核心骨干加盟，從新策略的研發(fā)、孵化、生產(chǎn)和風控建立一套完整的體系，并在此基礎上成立上?？偛?，以更市場化的機制吸引和集聚全球優(yōu)秀的策略團隊，依托數(shù)據(jù)支持、多策略系統(tǒng)支持、運營服務支持、資金支持等與MOM團隊實現(xiàn)資源的互通和共享，形成資產(chǎn)識別、孵化、生產(chǎn)、獨占的閉循環(huán)，為資產(chǎn)定制服務平臺持續(xù)獨占優(yōu)質核心資產(chǎn)。
以共建權威性基金評價中心，聯(lián)合行業(yè)打造數(shù)據(jù)驅動下的資產(chǎn)評價平臺。目前匯升公司已經(jīng)建立起內(nèi)外部20余人的專業(yè)資產(chǎn)研究團隊，對國內(nèi)外核心的基金評級方法進行全面研究和剖析，從1.0-4.0版本不斷迭代改進，通過金融+科技的雙輪驅動，打造客觀、公正、獨立的的基金評價中心。同時，與30余家券商、期貨、三方數(shù)據(jù)公司合作，以數(shù)據(jù)互換或私募大賽方式獲取豐富的基金大數(shù)據(jù)；攜手國內(nèi)外資產(chǎn)評價專家和高校學者，共建全面的基金評價體系；整合內(nèi)外部10余人的金融科技團隊開發(fā)“資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫”和“基金評價系統(tǒng)”，建立一套嚴謹、完備、科學、客觀的資產(chǎn)篩選、盡調(diào)、評價和監(jiān)控體系，深度識別和挖掘核心優(yōu)質資產(chǎn)，累計盡調(diào)外部投顧超500家，實盤已投投顧超50家，均為行業(yè)排名前1/4的優(yōu)質投顧。
以自上而下的量化模型為支撐，打造專業(yè)化的資產(chǎn)配置投研體系。匯升公司結合過往十年的大類資產(chǎn)配置經(jīng)驗和國外領先資管機構的先進理念，引入具有多年海外大型金融機構資產(chǎn)配置經(jīng)驗的投資總監(jiān)，帶領內(nèi)部團隊打磨出一套以量化模型為支撐的資產(chǎn)配置體系，并先以自有資金投入進行長期的實盤檢驗；在子資產(chǎn)的組合配置上，通過內(nèi)部量化MOM策略和外部優(yōu)質資產(chǎn)定制的有效結合，保證母子基金的流動性和申贖效率，在極端行情下通過內(nèi)部策略配置的靈活調(diào)整及時降低風險敞口。同時，以金融科技為支撐打造“資產(chǎn)研究與配置系統(tǒng)”，從資產(chǎn)分析、組合配置、歸因分析、投后管理多個功能模塊，充分融合先進的配置理念，透明化地展示資產(chǎn)配置“投前-投中-投后”的一體化流程，構建全面穿透式資產(chǎn)配置管理體系，對資產(chǎn)配置業(yè)務形成較強的護城河作用。
以打造集團專項母基金為基石，服務內(nèi)部金融資產(chǎn)的統(tǒng)一管理。為全面整合集團投資資源，實現(xiàn)穿透式統(tǒng)一風控管理，2020年匯升公司協(xié)助集團成立專項母基金，并搭建母基金的綜合運營管理體系，服務于內(nèi)部金融資產(chǎn)的統(tǒng)一管理。同時匯升公司作為母基金投資運作小組，在集團領導小組授權范圍內(nèi)實施具體的配置組合、投資運作和風控監(jiān)測，協(xié)同構建母基金投資標的入池原則和建立標的池，負責母基金產(chǎn)品成立備案、信息披露、基金申贖等日常運營管理工作。兩類母基金專戶成立后，匯升公司按照制定的配置方案快速高效地開展子基金的申贖和配置工作，僅用10天時間就完成所有建倉過程，全面提高資金運作效率，有效把握住了2020年4月末權益市場和中性策略的投資機會。同時，匯升公司積極打造母基金綜合服務體系，定期發(fā)送母基金月度運作情況報告，舉辦資產(chǎn)配置投資交流分享會，透明化分享投資運作的全過程。通過科學的管理配置，匯智共享（穩(wěn)健型母基金）和匯智共享二號（進取型母基金）運作以來年化收益率分別為20%和23%,超預期完成各類母基金收益目標。目前集團母基金專戶管理規(guī)模共計8.1億，其中金融機構及產(chǎn)業(yè)資本跟投資金已超過1億。
以科技賦能風控管理，打造全鏈條式的風險管控體系。匯升公司自運作以來，始終以合規(guī)運營和風險控制為核心，搭建起覆蓋全口徑、全流程、全員工的風控合規(guī)體系。公司嚴格做好各項風險的自查和防范工作，將防控管理與各項業(yè)務風險管控有機融合，不斷掃描行業(yè)政策與法律法規(guī)，建立嚴謹?shù)暮弦?guī)風控管理機制。
在合規(guī)層面，秉承國有上市公司的優(yōu)良基因，匯升公司作為私募基金管理人，始終錨定“受托者盡職”的基石原則，從制度建設、流程管理、政策掃描、雙審機制、科技賦能、內(nèi)外部監(jiān)管、信息披露、投資者教育八個維度，建立勤勉盡責、誠實守信、專業(yè)規(guī)范的內(nèi)部合規(guī)體系。同時，以金融科技提升管理效能，在產(chǎn)品管理方面，公司建立產(chǎn)品生命周期系統(tǒng)，覆蓋產(chǎn)品成立到清算的全方位管理模塊；在投資業(yè)務方面，公司建有多策略績效系統(tǒng)、資產(chǎn)配置業(yè)務平臺、中臺數(shù)據(jù)管理平臺，以數(shù)據(jù)展現(xiàn)業(yè)務全貌；在財務方面，公司自建投資估值模塊，實現(xiàn)全金融品種的賬務處理和財務核算；通過系統(tǒng)之間的信息對接，加快了信息的共享和管理。
與光大集團、新財富聯(lián)合舉辦私募大賽
與中國證券報、中信證券聯(lián)合舉辦第五屆上市公司資本論壇
在風控體系建設上，以跟蹤管控業(yè)務內(nèi)容和流程為基礎，堅持以金融科技為支撐賦能風控管理，推進資管一體化平臺建設，將數(shù)據(jù)、系統(tǒng)和業(yè)務流程充分融合和集成，建立覆蓋投前、投中、投后全方位的風控體系。以配置風控系統(tǒng)為核心，貫穿資產(chǎn)配置業(yè)務的整個風控節(jié)點，從投前篩選資產(chǎn)和策略、投顧及產(chǎn)品到投中監(jiān)控以及投后分析，實施母子基金的風險監(jiān)控和投后績效風險的分析，透明化地展示資產(chǎn)配置的一體化流程，構建全面穿透式的資產(chǎn)配置風控管理體系。通過全流程、全方位的全面風控體系，為公司筑牢風控防線。
未 來
從聚攏一群有能力的人到 攜手打造一個可信賴的平臺
匯升公司十年修煉內(nèi)功，砥礪克難葆初心，以平臺的思維、共贏的心態(tài)昂揚奮進啟新程。匯升公司未來三年總體戰(zhàn)略目標是“以量化MOM+資產(chǎn)配置為核心，打造科技賦能下的資產(chǎn)定制服務平臺”。引入國內(nèi)外戰(zhàn)略投資人，布局各類金融牌照資源，三年突破百億管理規(guī)模，實現(xiàn)專業(yè)化、規(guī)?；⒖萍蓟蛧H化，真正構建一個具有持續(xù)盈利能力和可估值的資產(chǎn)管理平臺。
以全面做好集團母基金的精細化管理為支撐，打造資產(chǎn)定制服務平臺，三年力爭突破百億管理規(guī)模。對內(nèi)以集團母基金管理為核心，在前期制定的管理體系基礎上，通過資產(chǎn)選擇、組合配置、風險管控、產(chǎn)品管理等層面進一步落實精細化管理，為集團及子公司提供各項投資和綜合服務，不斷夯實穩(wěn)健投資業(yè)績。
對外以金融機構和產(chǎn)業(yè)客戶資源拓展為核心，全面發(fā)力穩(wěn)步擴充市場規(guī)模；以集團母基金為標桿，維護好凈值業(yè)績，向產(chǎn)業(yè)資本和上市公司深入滲透共建投資部理念；以“主動管理+投顧咨詢”方式，打通銀行私行、信托等大型金融機構代銷渠道，輸出基金評價、組合配置等專業(yè)化咨詢服務，力爭三年內(nèi)實現(xiàn)百億管理規(guī)模。
以積極打造上?？偛繛橹?，創(chuàng)新市場化人才機制，加快構建量化MOM合伙人平臺。為充分利用上海金融中心的資源優(yōu)勢，公司將以上海分公司過去多年積累的人才和品牌資源為基礎，進一步成立上?？偛浚瑯嫿ㄉ虾？偛客顿Y管理與資產(chǎn)管理的雙輪驅動，建立有競爭性的市場化機制，吸引優(yōu)秀人才不斷加盟匯升上海；對外統(tǒng)一輸出公司品牌及投資理念，不斷擴大管理規(guī)模，疊加金融科技的智能化IT配置系統(tǒng)建設，建立集投研策略、機構拓展、配置綜合服務、金融科技四大功能，致力于為投資者建立定制化服務平臺，為優(yōu)秀策略團隊提供孵化及資產(chǎn)培育平臺，實現(xiàn)南京-上海雙總部協(xié)同化發(fā)展戰(zhàn)略。
投資者教育公益聯(lián)盟籌備研討分論壇
以金融科技建設為支撐，打造科技賦能下的資產(chǎn)配置管理平臺。圍繞集團資產(chǎn)配置共享平臺的建設規(guī)劃，公司將繼續(xù)加大金融科技投入，在今年12月底前完成資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫、資產(chǎn)研究與配置管理系統(tǒng)、基金評價中心系統(tǒng)、投資決策和綜合服務系統(tǒng)等開發(fā)建設工作，達到對內(nèi)提升公司業(yè)務價值鏈的信息傳遞效率，對外賦能業(yè)務生態(tài)鏈，提升用戶服務體驗的目標，促進集團內(nèi)部金融資產(chǎn)的統(tǒng)一管理和風險控制。
以智善金融研究院為支撐，打造機構客戶的綜合服務平臺。2020年，公司籌建“匯升智善金融研究院”重塑品牌戰(zhàn)略，將基金評價中心、秦淮集聚區(qū)建設、投資者教育基地打造、高峰論壇、機構客戶綜合服務等功能進行有機結合，形成統(tǒng)一品牌窗口和標識，打造公司特色資管標簽，提升集團在資產(chǎn)配置領域的品牌影響力。
未來匯升公司將依托研究院的專家智庫資源，通過專題培訓課程、定期投研分享會等方式綜合服務于集團內(nèi)外部的機構客戶；探索基金評價中心、品牌運營、研究培訓等綜合服務模式，推進產(chǎn)業(yè)資本、金融機構的合作與生態(tài)構建。
以秦淮戰(zhàn)略合作為支撐，服務行業(yè)及政府，共建科技賦能型新金融集聚區(qū)。2020年初以來，匯升公司加快推動與秦淮區(qū)政府全方位的戰(zhàn)略合作。集團于今年2月與秦淮區(qū)政府簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，以匯升公司為實施載體、蔣百萬故居為核心，通過“一體兩翼”模式，共同打造全國領先的科技型新金融集聚區(qū)。秦淮區(qū)政府提供蔣百萬故居作為集聚區(qū)物理空間載體，免除5年租金，全部由匯升公司統(tǒng)一規(guī)劃設計和運營。目前集聚區(qū)已正式投入建設，將成立匯升基金評價中心、匯升-秦淮投資者教育基地、高端金融路演空間等展示集團的金融投資品牌，在江蘇旗幟鮮明地樹立資管行業(yè)發(fā)展的新標桿，打造更具全國影響力的金融產(chǎn)業(yè)名片和資管生態(tài)圈。
回首來時路，有不少的經(jīng)驗可以總結；整裝再出發(fā)，有更多的激情亟待迸發(fā)。站在資管新時代的起點上，匯升公司將繼續(xù)以積極樂觀的態(tài)度、百折不撓的精神、勇往直前的意念，搏擊風險、穩(wěn)固收益、擴展業(yè)務、鞏固體系；力求不負期望、不辱使命；以自身努力，助力集團戰(zhàn)略轉型，實現(xiàn)跨越發(fā)展。
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